POLíTICAS ,PROCESOS Y REGISTROS DEL SISTEMA DE COMPLIANCE
N°	CÓDIGO	DESCRIPCIÓN
1	NO APLICA	CÓDIGO DE CONDUCTA
2	NO APLICA	CÓDIGO DE ÉTICA DE ABOGADOS DEL ESTUDIO MUÑIZ
3	NO APLICA	POLÍTICA DE CUMPLIMIENTO PENAL
4	NO APLICA	POLÍTICA DE REGALOS
5	NO APLICA	PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO
6	FP-01	GESTIÓN DE RIESGOS
7		CRITERIOS PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGOS
8	R-01-01	LISTADO DE OPORTUNIDADES DE MEJORA
9	FP-02	INFORMACIÓN DOCUMENTADA
10	R-02-01	CONTROL DE DISTRIBUCIÓN
11	R-02-02	LISTADO DE DOCUMENTOS
12	R-02-03	SEGUIMIENTO DE COPIAS DE SEGURIDAD
13	R-02-04	DOCUMENTACIÓN EXTERNA
14	FP-03	GESTIÓN DE LA COMUNICACIÓN
15	R-03-01	PLAN DE COMUNICACIÓN
16	FP-04	NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
17	R-04-01	REGISTRO DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
18	R-04-02	INFORME DE NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
19	FP-05	CONTROL OPERACIONAL Y DEBIDA DILIGENCIA
20	FP-05-01	CONTROL DE REGALOS, HOSPITALIDADES, DONACIONES Y BENEFICIOS SIMILARES
21	R-05-01-01	REGALOS, VIAJES, HOSPITALIDADES DONACIONES Y BENEFICIOS SIMILARES
22	FP-05-02	GESTIÓN DE RECURSOS HUMANOS
23	R-05-02-01	DECLARACIÓN JURADA DE CUMPLIMIENTO
24	R-05-02-02	LISTADO DE PUESTOS Y RIESGOS
25	R-05-02-03	REGISTRO DE FORMACIÓN
26	R-05-02-04	PLAN ANUAL DE FORMACIÓN
27	REV.00	OFICIAL DE CUMPLIMIENTO - PERFIL DE PUESTO
28	R-05-02-06	DECLARACIÓN JURADA DE CUMPLIMIENTO
29		CLAUSULA CONTRATO DE TRABAJO
30	FP-05-03	CONTROL DE TRANSACCIONES, ACTIVIDADES Y PROYECTOS
31	FP-05-03-01	CONTROL DE TRANSACCIONES, ACTIVIDADES Y PROYECTOS CON CLIENTES
32	R-05-03-01	CONTROL DE TRANSACCIONES, OPERACIONES Y ACTIVIDADES
33	R-05-03-01-01	INGRESO DE NUEVOS CLIENTES
34	R- 05-03-01-02	CONFLICT CHECK
35	R-05-03-01-03	CONTROL DE OPERACIÓN DE RIESGO CON CLIENTES
36	R-05-03-01-04	CONTRATOS DE TRANSACCIONES CONSIDERADAS RELEVANTES
37	R-05-03-01-05	CUESTIONARIO DE DEBIDA DILIGENCIA DE CLIENTES
38	FP-05-04	CONTROL DE ORGANIZACIONES Y SOCIOS DE NEGOCIOS
39	FP-05-04-01	CONTROL DE ORGANIZACIONES CONTROLADAS
40	R-05-04-01	CONTROL DE ORGANIZACIÓN Y SOCIOS DE NEGOCIO
41	FP-05-04-02	CONTROL DE SOCIOS DE NEGOCIO JURIDICOS
43		PONDERACIÓN POR ASPECTO
44	R-02-04-03	COMPROMISO ANTISOBORNO
45		TÉRMINOS Y CONDICIONES GENERALES DE CONTRATACIÓN DE LA ORDEN DE COMPRA/SERVICIO
46		CLAUSULAS PARA PROVEEDORES SENSIBLES (ABOGADOS, ASESORES, CONSULTORES, PROCURADORES, TRAMITADORES)
47	R-05-04-04	CLASIFICACIÓN DE LAS ORGANIZACIONES Y SOCIOS DE NEGOCIOS
48	FP-05-05	CONTROLES FINANCIEROS
49	FP-05-05-01	CONTROLES FINANCIEROS CON CLIENTES (PRODUCCIÓN)
50	FP-05-06	CONTROLES NO FINANCIEROS
51	FP-05-07	PLANTEAMIENTO DE INQUIETUDES
52	R-05-07-01	LISTADO DE DUDAS Y CONSULTAS
53	FP-05-07-02	INFORME DE PRECALIFICACIÓN
54	FP-05-08	INVESTIGACIÓN DE INCUMPLIMIENTOS E IRREGULARIDADES
55	FP-05-08-01	INFORME DE INVESTIGACIÓN
56	FP-06	SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
57	R-06-01	INFORME DE CUMPLIMIENTO
58	R-06-02	CUESTIONARIO DE PERCEPCIÓN DE DESEMPEÑO
59	R-06-03	ACTA DE REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
60	R-06-04	ACTA DE REVISIÓN POR EL ORGANO DE GOBIERNO
61	R-06-05	LISTADO DE INDICADORES
62	R-06-06	SEGUIMIENTO A LOS OBJETIVOS
63	FP-07	AUDITORÍA INTERNA
64	R-07-01	ACTA DE REUNIÓN DE AUDITORÍA
65	R-07-02	INFORME DE AUDITORÍA INTERNA
66	R-07-03	PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
67	R-07-04	PROGRAMA DE AUDITORÍAS